《海南省人力资源和社会保障领域实施包容

免罚清单》政策解读

一、制定依据

2021年7月15日，新修订的《行政处罚法》开始施行，其第三十三条第一款规定：“违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚。初次违法且危害后果轻微并及时改正的，可以不予行政处罚”，为贯彻实施《中华人民共和国行政处罚法》《优化营商环境条例》的相关规定，积极探索包容审慎监管，创新监管方式，主动为用人单位发展提供容错支持，依据有关法律、法规和规章规定，制定了《海南省人力资源和社会保障领域实施包容免罚清单》（以下简称《清单》）。

二、主要内容

1.《清单》主要涉及了哪些内容？

《清单》主要涉及劳动合同、就业管理、人力资源市场、劳动保障监察等方面，分为两个部分，共7条。

第一部分是违法行为轻微并及时改正，没有造成危害后果的，不予行政处罚，共4种情形。一是用人单位违反规定，提供虚假招聘信息，发布虚假招聘广告。同时具备以下条件：1.初次提供虚假招聘信息，发布虚假招聘广告的；2.违法行为涉及3人以下；3.未造成危害后果；4.主动整改或在行政机关责令（限期）改正限期内改正。二是用人单位招用无合法身份证件的人员。同时具备以下条件：1.违法行为涉及3人以下；2.检查之日起前十二个月内无违反同一法律规定的查处记录；3.未造成危害后果；4.主动整改或在行政机关责令（限期）改正限期内改正。三是职业中介机构未明示人力资源服务许可证、监督电话的。同时具备以下条件：1.职业中介机构未在服务场所明示职业中介许可证、监督电话其中1项的；2.未造成危害后果；3.主动整改或在行政机关责令（限期）改正限期内改正。四是职业介绍机构未建立服务台账，或虽建立服务台账但未记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况的。同时具备以下条件：1.初次未建立服务台账；或虽建立服务台账但未记录服务对象、服务过程、服务结果和收费情况其中1项的；2.未造成危害后果；3.主动整改或在行政机关责令（限期）改正限期内改正。

第二部分是符合初次违法且危害后果轻微并及时改正的，不予行政处罚，共3种情形。一是用人单位未及时为劳动者办理就业登记手续。同时具备以下条件：1.初次违法；2.违法行为涉及3人以下；3.主动整改或在行政机关责令（限期）改正限期内改正。二是用人单位未办理劳动用工备案手续。同时具备以下条件：1.初次违法；2.自招用或续订劳动合同不超过3人，未按规定时间进行劳动用工备案的；3.主动整改或在行政机关责令（限期）改正限期内改正。三是用人单位违反《中华人民共和国劳动合同法》有关建立职工名册规定。同时具备以下条件：1.初次违法；2. 违法行为涉及人数不超过本单位职工人数10%；3.主动整改或在行政机关责令（限期）改正限期内改正。

2.《清单》与行政处罚裁量基准的关系？

《清单》是从海南人力资源社会保障领域行政处罚职权中慎重选取的，并与行政处罚裁量基准配套使用，从轻微违法行为不予行政处罚，较轻、一般违法行为酌情处罚，到严重违法行为从重处罚，做到有章可循，杜绝执法随意性。

3.对轻微违法行为不予行政处罚的原则的什么？

对轻微违法行为不予行政处罚，坚持过罚相当，宽严相济、处罚与教育相结合的原则，实施包容审慎监管，平衡用人单位发展利益和劳动者合法权益，对轻微违法行为不予行政处罚，对一般违法行为酌情处罚，而对拖欠工资、违反禁止使用童工规定等严重违法行为保持“零容忍”，依法从重处罚。引导促进用人单位自觉遵守劳动保障法律、法规和规章，守法诚信经营，让用人单位感受到“有温度的执法”，创造健康良好的营商环境。

4.列入《清单》范围的轻微违法行为是否都不予行政处罚？

《清单》列出了违法行为、法律依据、不予处罚适用条件，列入《清单》范围轻微违法行为，必须同时满足适用条件，方可不予行政处罚，对虽然列入《清单》，但不满足适用条件的轻微违法行为，仍然依法予以行政处罚。本清单施行前发生但尚未处罚，且符合条件的轻微违法行为，也适用《清单》。

5.对轻微违法行为不予行政处罚的程序？

对人力资源社会保障轻微违法行为的查处，要依据《劳动保障监察条例》的规定经过立案、调查取证、告知等法定程序，证据的收集和固定标准要与查处其他情形违法行为的案件保持一致，做到执法有据、程序合法。对轻微违法不予行政处罚，采取“一案三书”的形式，即用人单位守法诚信承诺书、劳动保障监察建议书、不予行政处罚决定书。将“执法与指导”、“监管与服务”、“处罚与教育”有机地结合起来，虽然对用人单位的轻微违法行为不予行政处罚，但也要指出用人单位存在的问题，责令用人单位改正违法行为，并结合用人单位的实际情况，提出遵守劳动保障法律、法规和规章的指导性建议，为用人单位排忧解难。

原文链接：海南省人力资源和社会保障厅关于印发《海南省人力资源和社会保障领域实施包容免罚清单》的通知